直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。across 和 cross的区别，cross和across区别和用法

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即across 和 cross的区别，cross和across区别和用法时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查across 和 cross的区别，cross和across区别和用法。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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