金融界5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察(chá)委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结(jié)算有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设(shè)施互联互(hù)通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的(de)各(gè)项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期(qī)可(kě)交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报(bào)价商协(xié)议(yì)，并当年非典为什么神秘结束了为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符(fú)合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境(jìng)外投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结算公司的(de)清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外(wài)电子(zi)交易(yì)平台互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司建立中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算、结(当年非典为什么神秘结束了jié)算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”开展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本(běn)金净额每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资(zī)源(yuán)池(chí)。初期(qī)，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投(tóu)资者教育和(hé)服务，切实维护(hù)投资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开(kāi)展相关(guān)投资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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