金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确(què)规定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下明星死了 现在是替身，哪个明星的替身死了(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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