金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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