在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监(10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米jiān)管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēn10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米g)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同(tóng)于10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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