昨日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货(huò)市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作(zuò)出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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