科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上谬赞是什么意思啊 缪赞和谬赞的区别是什么市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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