在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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