直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎ安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介o)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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