直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèn吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思g)券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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