零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处以国民党任公是指谁，任公指的是什么三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，国民党任公是指谁，任公指的是什么影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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