昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机(jī)构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个(gè)环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交e的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数易托管(guǎn)资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示(shìe的1次方等于什么，e的1次方等于什么函数)函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机(jī)构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业(yè)网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

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