在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗更新(xīn)。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗