直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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