直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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