近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第(dì)2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存(cún)在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示(shì)，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业银(yín)行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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