零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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