科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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