零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　<吴亦凡资产多少亿/p>

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券吴亦凡资产多少亿(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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