科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月奥巴马与中国关系好嘛，奥巴马在任时与中国的关系好吗21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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