金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思g>具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思ng>3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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