金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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