昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县>

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系(x2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县ì)统托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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