零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金(jīn)0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保(bǎ0082是哪个国家区号呢，0081是哪个国家区号o)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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