零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落(lu热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物ò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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