金融界(jiè)5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司(sī)）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初(chū)期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生(shēng)品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清(qīng)算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外(wài)投资者(zhě)为符合(hé)人民银(yín)行(xíng)要(yào)求并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案(àn)的(de)境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利(lì)率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(三晋大地是什么意思，三晋大地三晋指的是哪儿chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设(shè)定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及(jí)的(de)跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具(jù)体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各(gè)项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服务，切实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的(de)差异(yì)，评估(gū)和控制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的投资者(zhě)可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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