科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面(m维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次iàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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