在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至20中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将19年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将p>

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将 Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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