零容(róng)忍！又(yòu)有券保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(d保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢e)罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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