金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制20分米等于多少米 20分米等于多少厘米人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各20分米等于多少米 20分米等于多少厘米(gè)有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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