科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题(金允智致命之旅演的谁tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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