直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里)“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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