昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当(dā马云移民到哪国籍ng)将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规(guī)定马云移民到哪国籍有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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