近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电(wèi)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违(wéi)规(guī)被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会(huì)监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电交易(yì)商协会(huì24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电)通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所、1家律(lǜ)师事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态(tài)。

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