直(zhí)播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗