在“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易(yì每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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