零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了年报显示，东北证(zhèng)券在2022暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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