在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在(z虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么ài)各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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