在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

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　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网造梦西游3宠物技能几级领悟的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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