近期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第(dì)二(èr)家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里)报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林(lín)亿联银(yín)行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的还有光大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型(xíng)机构(gòu)和54名(míng)直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务(wù)融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了(le)其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务(安定区属于哪个省哪个市的，安定区属于哪里wù)必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则(zé)要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性竞争(zhēng)生态(tài)。

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