科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìc42排列组合公式怎么算，A42排列组合公式ng)申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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