近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律调查，监(jiān)管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(g足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务ēn)据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过(guò)深(shēn)入调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每(měi)日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易(yì)合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构、4家主(zh足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务ǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为(wèi)银(yín)行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市(shì)场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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