直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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