科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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