金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表72小时是几天，72小时是几天几夜(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tó72小时是几天，72小时是几天几夜u)资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(l72小时是几天，72小时是几天几夜ì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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