零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看trong>

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。