金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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