金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协(xié)同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清算所(suǒ)）和(hé)香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设(shè)施互联(lián)互通参与内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通(tōng)”的相关交易(yì)及(jí)结算安(ān)排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初(chū)期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易(yì)及结算(suàn)币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的(de)清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建(jiàn)立(lì)中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通(tōng)”资源池(chí)。初(chū)期，上海清(qīng)算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地(dì)监(jiān)管机构在(zài)债(zhài)券及(jí)衍生品市(shì)场方面(miàn)的(de)监(jiān)管(guǎn)合(hé)作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和(hé)公2023年石油会暴涨吗，今日油价格表平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算2023年石油会暴涨吗，今日油价格表公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的(de)各(gè)项职(zhí)责，组织市场各方有序开(2023年石油会暴涨吗，今日油价格表kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和(hé)服务，切实维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分(fēn)了(le)解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性(xìng)开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进(jìn)一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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