直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说-height: 24px;'>韬光养晦避其锋芒什么意思，避其锋芒下一句怎么说券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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