零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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